广州市政商交往若干场景行为指引及答疑 (第二批)
为推动落实“三个区分开来”具体化、规范化，进一步构建亲清政商关系、优化营商环境，服务保障加快建设“12218”现代化产业体系，重点围绕民营企业、初创企业、中小微企业成长“全周期”典型场景，推动从“政商交往有度”向“靠前服务有为”迭代升级，制定第二批政商交往场景行为指引及答疑。
一 、招商稳商方面
【场景问答】
(一)招商项目发展未达预期甚至失败，是否追责问责?如果招商过程中尽职调查到位、决策程序合规、落地服务监 管尽职尽责的，不应以项目未达预期或失败为由，对相关招 商部门和决策、实施人员追责问责。
(二)对未能实现招商协议经济指标的企业可否采取灵 活措施? 行政主体与企业应如约履行招商协议，确因国家政 策调整、国际形势变化、不可预见事件等客观原因导致市场 环境变化，企业积极生产经营仍无法达成经济指标的，可以 约定合理宽限期；原设定指标已明显脱离实际的，可以结合 市场预期按程序修改调整。
(三)招商协议约定的惠企事项受政策变动影响无法兑
现 ，如何规范处置? 协议承诺事项因国家政策调整超出原审 批权限、存在程序瑕疵的，签约单位可以补正程序后继续履 行；确因国家政策变动无法执行的，可以依规设置过渡期， 也可以与企业协商救济补偿措施，以其他合规替代性措施支 持企业发展。
【他山之石】
上海市：为吸引全球领先的某医疗科技公司入驻，产业 园区成立工作专班。在得知企业需要在尚未取得成品医疗器 械注册证的情况下，通过浦东机场空运通道进口原材料进行 生产线调试和验证工作，工作专班与区管委会、有关海关多 次召开专题会议，并陪同企业人员赴上海商检处寻求解决方 案，最终帮助企业解决难题，推动产品生产。
杭州市：建立全市“一盘棋”产业链精准招商工作制度， 围绕智能物联、生物医药、高端装备、新材料和绿色能源等 产业打造精准招商平台，动态更新“五大产业生态圈招引目 标清单”,招商引资不仅仅关注单个企业短期利益，而是从整 个产业链发展环境出发，构建可持续发展的产业生态。
【案例答疑】
案例1:某区为补强汽车制造产业链，邀请某新能源企业 合作建设产业园区生产动力电池。招商洽谈中，企业负责人 陈某希望与本地优质企业对接供需订单。为促成合作，区商 务局副局长赵某协调4家本地汽车、低空飞行器企业负责人
加入招商工作小组，磋商合作事宜，最终与企业签订招商协 议，后赵某被举报存在为特定企业站台拉业务、违规干预和 插手市场经济活动问题，纪检监察机关经甄别研判，认定有 关行为不构成违纪。
执纪者说：公职人员为推进产业招商，结合当地资源优 势促进上下游供需对接，与违规为企业站台牵线、干预插手 市场经济活动存在本质区别，关键在于把握公与私的边界。 案例中赵某搭建企业交流合作平台，是出于推进招商引资、 靶向强链延链补链工作需要；促成业务合作过程中未利用职 权或职务上的影响干预企业自主经营，不存在谋求私利问题， 不构成违纪。
案例2: 2019年，某区与某集成电路企业合作建设产业 园，签订监管协议，约定投产后年产值不低于30亿元，年税 收贡献不低于2亿元，否则将收回工业用地使用权。项目投 产后，受疫情和国际贸易需求下行影响，企业产值、税收未 能达标。区投促局副局长徐某了解情况后，组织核实并开展 专项评估，发现该企业仍保持核心技术研发投入，且行业普 遍面临订单减少、产能利用率不足等问题。徐某将有关情况 提请区投促局集体审议，建议对有关指标执行予以弹性调整， 最终给予企业达标宽限期并将其超额完成的研发投入抵扣部 分产值缺口。2022年，有关监管部门指出其未按照协议收回 土地使用权问题，经纪检监察机关核实研究，认定有关行为
不构成违纪。
执纪者说：提升产业项目监管质量，不等同于机械执行 监管协议，应正确把握监管与服务的关系。本案中徐某面对 企业履约未达标情形，主动开展调查，精准评估企业履约过 程中面临的不可抗力及行业系统性困难，通过集体决策对有 关指标执行予以调整，其柔性监管举措合情合理合规。
【红线提醒】
不得在招商引资中收受回扣、进行利益输送或为自己、 他人及其他组织谋取不正当利益；不得为招引项目搞“内卷 式”恶性竞争或“互挖墙脚”争抢项目；不得擅自改变或不 认可、不执行与企业依法依规签订的各类合同协议。
二、投资融资方面
【场景问答】
(四)政府投资基金和国企投资基金项目亏损是否追责 问责? 项目亏损但尽职调查到位、决策程序合规、未谋取个 人利益、不存在重大失职行为的，不应对相关投资决策、实 施人员追责问责。对长期投资中的短期账面亏损、总体盈利 下的个别项目亏损、非实质性的程序瑕疵等，经过集体研究 可以予以免责。
(五)基于投资策略暂缓执行国资创投项目股权回购条 款是否违规? 创投项目触发股权回购条款，基金管理机构综 合考虑企业发展前景、产业投资规律、回购可行性等因素，
经集体研究认为不适宜执行回购条款的，可以暂不回购，通 过其他符合市场规律的监管方式控制风险、避免或减少损失。
【他山之石】
深圳市：设立天使投资类政府引导基金，由深投控集团 和深创投集团管理运营，投资项目亏损时，由天使母基金按 比例承担损失；投资项目营利时，在收回出资成本后，将超 额收益全部让渡给子基金管理机构和其他出资人，更大力度 撬动民间资本。深创投集团85%的资金投向初创期和成长期项 目，聚焦为科技含量高、创新能力强的企业提供资金支持。
合肥市：建立种子基金风险容忍和尽职免责机制，对种 子基金的亏损容忍度达50%。基金管理机构充分尽调、投资过 程尽职履责、项目运行跟踪及时到位，对由于国家政策调整、 企业技术路线选择、不可预测市场风险等导致的投资损失， 予以免责。
【案例答疑】
案例3:某市属企业下属二级创投企业投资某芯片创业公 司，投资协议约定“若公司五年内未能实现量产并盈利，由 该公司大股东回购投资方持有的全部或部分股权”。五年后， 该公司产品未实现量产，但已实现关键技术突破，市属二级 企业董事长钱某经组织评估并集体审议，决定暂不按照协议 要求回购股权，将公司量产和盈利时间要求延后两年。有关 监管部门指出该项目存在未按协议回购股权导致国资损失问
题。该市属企业组织投资、审计、纪检等部门研究，认为下 属二级企业通过正当程序作出符合市场规律的投资决策，未 涉及不正当利益输送，认定相关决策实施人员尽职合规。
执纪者说：国资创投项目聚焦投早、投小、投硬科技， 往往存在更大的投资风险，开展监管考核不能只看短期资本 保值增值情况，不应简单以结果为导向，尤其要防止泛化追 责问责。本案中钱某通过科学评估、集体决策，出于长期投 资策略而未按协议回购股权。市属企业通过尽职合规认定程 序予以正面评价，鼓励干部在遵规守纪前提下改革创新、干 事创业，是落实“三个区分开来”、营造“敢投愿投”环境的 有力举措。
【红线提醒】
不得在尽职调查、研究论证、投资决策、投资管理等环 节弄虚作假、徇私舞弊、掩盖重大问题或重大风险；不得只 投不管、以投代管。
三、人才服务方面
【场景问答】
(六)是否可以向企业引荐推荐人才? 党政机关职能部 门可以根据本地区产业发展规划和企业需要，集中开展面向 全球、全国的招才引智活动，建立相关人才库，并根据人才 意愿向相关企业引荐推荐。高等院校、科研院所、医疗卫生 机构等事业单位可以根据企业需要推荐科研人员到企业兼职
挂职，协助企业研发关键技术或从事科技成果转化活动，科 研人员可以按规定取得合法报酬。
是否可以为特殊技能人才、科研骨干提供差别化 薪酬津贴待遇或资源项目倾斜? 国有企业对技能人才岗位可 以设置与企业绩效、部门绩效关联的效益薪酬单元，可以设 置与技能等级挂钩的津贴制度。对市场稀缺核心技术人才、 企业重点吸引留用紧需人才、突出贡献高技能人才可以采取 “一人一议”管理方式特岗特酬。有关财政专项资金可以定 向资助科研人才开展重大项目攻关和科技创新活动，允许科 研成果按规定转让、许可或者作价投资。
【他山之石】
成都市：细化人才分类目录，明确6大类233项人才支 持类型，并根据产业急需人才动态更新，同时设立弹性条款， 为“非共识性人才”开通认定渠道。赋予国家科技创新平台、 高能级链主企业、国家级专精特新“小巨人”企业、上一年 度纳税100强企业自主认定权，每年可直接自主认定2名D 类人才。
【案例答疑】
案例4: A市2018年出台人才强市政策，对在本市缴纳 3个月社保、具备专业技能的人才给予补贴。周某2022年10 月作为引进人才在 A 市某科技企业工作，由于社保缴纳不满3 个月，不符合2022年度人才补贴申请条件。2023年， A 市对
补贴政策予以调整，要求人才所在单位需为专精特新企业， 给予原政策3年发放过渡期。周某因所在企业不属于专精特 新企业且本人不属于原政策补贴申领人员，无法申领人才补 贴。周某向市人社局人才开发处处长梁某反馈有关问题，梁 某经核实，认为周某除社保缴纳时限外，其他资质均符合原 补贴政策申领条件，经报请单位集体研究，将周某及存在类 似情况的10余人纳入三年过渡期申领范围。2024年，有关 监管部门指出该市人社局存在缺乏政策依据发放补贴问题。 纪检监察机关经核实，认定市人社局及梁某不存在违纪问题。
执纪者说：案例中周某入职时对申领人才补贴具备合理 预期，梁某在落实相关人才政策变动过程中，面对政策模糊 地带，从有利于保障人才权益角度理解执行政策，符合引才 惠才政策意图，且不存在滥用职权和谋取私利问题，对其主 动运用政策服务人才行为应予以支持。
【红线提醒】
严禁在引荐推荐人才中干涉企业自主用人权；严禁违规 干预人才项目评审；严禁截留、挪用、挤占、骗取人才专项 资金；严禁通过“萝卜招聘”、绕道进人、内部照顾、交叉安 排等方式在人才引进中优亲厚友。
四、审批许可方面
【场景问答】
( 八 )为企业容缺办理紧迫事项是否违规?审批工作人
员对涉及企业发展的重大紧急事项，暂时不满足规定条件或 尚未备齐相应材料的，经集体决策或请示报告，对符合实质 性要求、风险可控的事项，可以开展容缺办理，适当设置延 展期、宽限期，同步推进审批流程。
(九)对重点项目或行业开辟审批“绿色通道”是否违 规?党政机关职能部门在落实重大投资建设项目、优化本区 域产业生态时，可以根据工作需要统筹协调规划、土地、环 评、安评、能评等审批部门搭建并联审批平台，加快项目落 地，助推产业发展。
( 十 )对新业态新领域放宽准入是否违规? 对未有明确 准入规则的新业态新领域，行业主管、监管部门应落实“非 禁即入”要求，可以为新技术新产品争取市场准入试点，从 有利于产业发展的角度探索便利审批程序和监管标准，破除 市场准入壁垒。
【他山之石】
北京市：推动“高效办成一件事”改革，推进“人工智 能+政务服务”,按照数据应归尽归、事项应纳尽纳、材料应 免尽免的原则，“一门、一窗、一网、一次”实现改革迭代升 级。最新发布的第四批“高效办成一件事”清单包含17个场 景，包括境外投资者资格审批与开户等11个新建场景，个体 工商户转型为企业等6个优化场景。
杭州市： 在行政服务中心设置“办不成事”窗口，对网
办掌办不好办、特殊群体无力办、疑难复杂问题办不成等事 项提供个性化解决方案，通过综合协调、容缺受理、限时答 复、闭环处置等方式做到有人管、有窗办、不白跑，同时以 备忘录形式固定处理结果，为解决类似问题提供办事指引。
【案例答疑】
案例5:某农业无人机制造企业就增资扩股向某区市场监 管局申请股东变更，因涉及关键资本进入，企业负责人提出 加快办理。审批科科长周某发现该公司个别股东在外考察， 公司决议等关键材料缺少部分签名无法办理。考虑到登记事 项直接涉及企业融资重要事项，周某采取先口头请示后补齐 内部手续的方式，现场对股东真实意愿电话实名确认，当日 办理好变更登记并出具新的营业执照。有关涉企执法规范化 专项检查指出周某存在审批程序不规范问题，经单位机关纪 委甄别研判，对周某免于追责问责。
执纪者说：虽然根据规定，关键材料缺失不属于容缺范 围，但本案从处置方式看，周某在现场确认了股东真实意愿 且企业承诺补正材料，以合理变通方式确保符合实质性要件， 实现了登记效率与风险防控的平衡；从程序履行看，该容缺 登记经事先请示和综合研判并补充书面审核手续；从实际效 果看，帮助企业抢回关键时间，保障其融资发展，对周某行 为予以容错免责。
案例6:某出行服务网络平台企业有意在某市拓展规模化
自动驾驶出租车示范运营业务。根据当地审批规定，企业需 认定运营车型后，方可申请示范运营主体资质。为支持智能 网联汽车新业态发展，该市工信局副局长孙某与市交通运输 局沟通后，就有关审批工作机制达成会议纪要，允许此类具 备市场优势资源但无自主研发能力的平台企业先行开展示范 运营主体资质审核，再从已认定车型目录中采购车型，同时 明确后续运营监管责任。审批结果公示期间，纪检监察机关 收到企业市场竞争对手投诉举报。经调查核实，对孙某突破 审批流程问题不予追究责任。
执纪者说：新业态新领域的技术路线、发展路径、商业 模式尚未成熟，市场准入不宜片面“一刀切”或简单套用已 有模式。本案中，孙某为解决新业态发展梗阻，突破常规审 批流程，通过跨部门沟通明确监管责任，避免“一放了之”, 有效平衡发展和安全，决策过程公开透明、风险可控，对有 关探索突破行为应予以包容宽容。
【红线提醒】
不得在企业审批注册中吃拿卡要、区别对待、故意拖延； 不得随意设置高于上级规定标准的审批条件。
五、执法监管方面
【场景问答】
(十一)对有发展前景的新业态新模式企业包容执法是 否违规? 涉企执法监管部门可以统筹考虑企业规模、获利能
力及主观过错，对新业态新模式企业给予合理的执法“观察 期”,优先采取教育提醒、劝导示范、警示告诫、行政指导等 柔性执法方式，谨慎采取行政处罚或停产停业等措施。
(十二)在穗企业遭遇异地执法，执法部门应如何处置? 执法机关应建立异地执法协作机制，向企业公布救济措施和 联系渠道，积极响应企业需求，及时派员现场了解情况，对 未按规定报备擅自在辖区开展的查封、扣押、冻结等异地执 法行为，应及时劝阻并报告。
【他山之石】
上海市：全面推行涉企行政“检查码”,实现无码不检查、 检查必亮码、查后可评价，同时对各行业领域形成“无感监 测”对象清单和“无事不扰”事项清单，对清单内企业和事 项原则上不主动开展现场检查、只做触发式检查。上海市公 安局建立法制总队牵头审核工作机制，归口接收异地公安机 关刑事办案协作请求，进一步加强审核把关，严防违规查封、 扣押、冻结等问题。
【案例答疑】
案例7:某药品电商平台向区市场监管局反映，其收到郭 某多次投诉举报反映其网站“药品外包装未标注生产批号”, 并索要10倍赔偿。该局药品和化妆品安全监督管理科副科长 刘某对该电商平台开展实地检查，发现药品外包装包含完整 标注批号，但在官网图片宣传中存在疏漏。同时经过大数据
对比，发现郭某在一个月内以类似理由对8款不同药物进行 投诉并要求高额赔偿，经研判属于超出个人消费的牟利性恶 意投诉。鉴于该电商平台有关宣传瑕疵未造成用药风险，且 及时整改，刘某经报请批准后对其免予处罚，不支持郭某惩 罚性赔偿诉求。郭某后续就有关问题重复举报，刘某直接出 具不予受理文书，并不再入企重复检查。郭某向纪检监察机 关反映刘某存在工作失职、不作为问题。纪检监察机关经甄 别研判，认定有关行为不构成违纪。
执纪者说：根据消费者权益保护法实施条例第二十七条， 投诉举报应当遵守法律、法规和有关规定，不得利用投诉举 报牟取不正当利益，侵害经营者的合法权益。案例中刘某在 受理投诉举报后及时进行实地检查，督促企业对宣传瑕疵完 成整改，有关免予处罚决定符合“过罚相当”原则。同时刘 某通过积极核实比对，精准认定郭某恶意牟利性投诉行为， 有关后续处理(不支持惩罚性赔偿诉求、不受理重复举报、 不再入企重复检查)维护了市场秩序，不存在违规问题。实 践中，监管执法不是越严越好，而是应当实事求是、宽严相 济。对以从严监管为由搞层层加码、“一刀切”甚至滥用执法 权力的，应当及时予以纠正，依规依纪依法作出处理。
【红线提醒】
严禁多头重复检查、趋利性执法、选择性执法；不得违 规适用强制措施，超权限、超范围、超数额、超时限查封、
扣押、冻结企业财产。
六、保障支持方面
【场景问答】
( 十 三 )为特定企业提供驻点服务是否违规? 行业主管 部门对处于重要项目建设时期、技术攻坚关键环节的企业或 符合产业布局、有发展前景的中小企业，可以安排业务部门 对口服务或干部驻点联系，协助企业对接政策服务，帮助解 决企业发展中的实际困难和具体问题。
(十四)政府招投标项目为中小企业预留份额是否违 规?对适宜由中小企业承接的项目，党政机关、企事业单位 可以通过预留份额、降低资信评审标准、开放联合招标、简 化评审内容等方式，支持中小企业、民营企业投标竞标，并 完善项目监管措施、加强廉政风险防控。
(十五)利用公有闲置物业为公益性社会组织等提供低 成本生产经营场所是否违规? 党政机关、企事业单位可以利 用各类闲置物业，经集体决策并按程序审批后，以突破市场 租金参考价、减租或免租等灵活方式为普惠性幼儿园、托儿 所、养老机构等公益性项目和创业孵化器、众创空间等非营 利项目提供低成本场所。
【他山之石】
苏州市：苏州市吴江区面向民营企业、外资企业选派驻 企服务员，提出可以根据企业需要陪同参加商务接待活动、
优化生产经营活动、协助项目申请等“六可以”,同时明确不 得违规接受企业宴请、违规兼职取酬、干扰企业生产经营活 动等“六不准”,让驻企干部卸下包袱，放下顾虑，全力护航 企业发展。
【案例答疑】
案例8:2018年，某区住建局将其直管公房改造为文创 街区后，吸引大量文化创意创新团队入驻。2021年，因受经 济下行压力影响，文创市场低迷，部分临到租期文创企业向 区住建局申请降低租金。根据规定，公有物业招租价格不得 低于房屋租金参考价的80%。区住建局副局长李某考察发现， 部分物业由于楼层较高、位置偏僻、户型狭窄等原因，市场 实际租金价位已远低于参考价。为稳定市场主体，维护街区 整体文创氛围、减轻创新创业企业负担，李某通过集体审议， 突破招租价格规定，以低于房屋租金参考价80%的价格与原承 租人续约。2023年，专项巡察指出李某存在违规低价出租公 有物业问题，经纪检监察机关核实，予以容错免责。
执纪者说： 李某根据市场环境、物业条件突破规定议定 租金，从动机看，李某出于公心，目的是为盘活公有物业， 为中小微经营主体纾困解难；从程序看，经集体研究，履行 内部审批手续；从结果看，有效稳定市场主体和文创街区经 营业态，李某在面对市场发展需要和政策执行梗阻时，积极 履职尽责，努力破解矛盾问题，取得较好综合效果，应予以
容错免责。实践中，因不作为、慢作为造成国有资产长期闲 置或低效利用的，相关部门应及时提醒纠正，存在形式主义、 官僚主义等“四风”问题的，应及时查处。
【红线提醒】
不得利用职权或职务影响违规干预企业经营活动，插手 企业项目选定、工程建设、招标投标等市场经济活动或经济 纠纷；不得泄露服务企业工作中获得的工作秘密、商业秘密 等信息；不得在服务支持保障企业过程中优亲厚友、收取报 酬、进行权钱交易和利益输送。
